Профучастников фондового рынка оштрафовали на миллионы тенге

Агентство по регулированию и развитию финансового рынка (АРРФР) оштрафовало профучастников рынка ценных бумаг на 121 млн тенге в 2024 году. Всего было составлено более 400 протоколов об административных правонарушениях, говорится в документе регулятора. Для сравнения, по итогам надзорной деятельности в 2023 году было составлено 299 протоколов и наложено штрафов на общую сумму 267,1 млн тенге.

Профучастники нарушили требования законодательства о рынке ценных бумаг, о противодействии легализации (отмываю) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Уточняется, что по состоянию на конец года в Казахстане работали 40 брокеров и (или) дилеров, 11 банков-кастодианов, 21 управляющий инвестпортфелем, три трансфер-агента, а также три инфраструктурные организации (KASE, КАСС и Центральный депозитарий).

Наибольшая часть штрафов – 80,5 млн тенге – была наложена по итогам 10 инспекционных проверок. Они касались банков и других профессиональных участников фондового рынка. По их результатам составлено 306 административных протоколов.

Помимо этого, в ходе дистанционного надзора выявлено 25 нарушений на 10,8 млн тенге. Мониторинг эмитентов ценных бумаг выявил 43 нарушения, итоговые штрафы составили 9 млн тенге.

Также экспертный комитет по рассмотрению вопросов признания действий субъекта рынка ценных бумаг и иных лиц, как совершенных в целях манипулирования, зафиксировал 79 случаев подозрительных сделок. Было составлено 22 протокола на сумму 20,7 млн тенге, а 57 – переданы в суд.

Кроме финансовых санкций, регулятор применил 50 санкций к профучастникам и 187 ограничений для эмитентов ценных бумаг. АРРФР уточнил, что среди нарушений предоставление некорректных сведений; нарушение брокерской деятельности; несоблюдение стандартов раскрытия информации; несоответствие требованиям к руководящим работникам.