Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (АФН) временно запретило АО «Управляющая компания «Альфа Траст» заниматься брокерско-дилерской деятельностью.
Согласно сообщению на сайте регулятора, постановлением правления АФН от 1 апреля 2011 года № 31 принято решение о приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, выданной АО «Управляющая компания «Альфа Траст», в части осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя от 24 октября 2007 года
за № 0401201751, сроком на три месяца.
Принятие данного решения связано с несоблюдением «Альфа Траст» пруденциального норматива достаточности собственного капитала и минимального размера уставного капитала для организаций, совмещающих осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя
с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем.
Напомним также, что сегодня президент РК Нурсултан Назарбаев принял решение об упразднении Агентства по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (РФЦА) и Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (АФН). Функции данных ведомств были переданы Нацбанку РК.
