Barclays оштрафовали на £72 млн

В сделке были замешаны "политически значимые лица".

Британский FCA наложил штраф в размере £72 млн на один из крупнейших в мире финансовых конгломератов — Barclays за ненадлежащее управление рисками в сфере финансовых преступлений, сообщается на сайте организации.

По данным Управления по финансовому контролю и регулированию Великобритании (Financial conduct authority, FCA), штраф был вынесен за допущенные нарушения при проведении сделки в размере £1,88 млрд, которую Barclays организовал для ряда своих богатых клиентов в 2011– 2012 гг.

Несмотря на то, что в сделке были замешаны "политически значимые лица" (politically exposed persons), Barclays не провел необходимую при этом более тщательную проверку и оценку сделки и клиентов. При этом в FCA не стали квалифицировать это как финансовое преступление, отметив лишь нарушение в управлении рисками по финансовым преступлениям.

Предъявленный Barclays штраф в £72 млн ($108,9 млн) стал самым большим из выплаченных до этого британским банком за подобные нарушения.

Подписывайтесь на нас в Google News
Материалы по теме