Национальным Банком выявлено более 140 нарушений за последние полгода. Большинство предпринимателей нарушали законодательство о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не проверяли клиентов по правилам и не выполняли требований Правил внутреннего контроля.
Кроме того, обменные пункты либо не предоставляли или несвоевременно представляли в Комитет финансового мониторинга Министерства финансов РК сведения по обменным операциям.
Предприниматели нарушали валютное законодательство, использовали уставный капитал не по назначению, не обеспечивали точки вооруженными постами охраны, системами видеонаблюдения, не предоставляли клиентам полную информацию и отправляли недостоверные отчеты в проверяющие органы и многое другое.
В 17 уполномоченных организациях деньги выдавались в подотчет на длительные сроки либо в виде беспроцентного займа или финансовой помощи своим сотрудникам, либо родственникам.
Все эти нарушения выявили в Алматы, Шымкенте, Восточно-Казахстанской, Атырауской, Карагандинской, Павлодарской и Западно-Казахстанской областях.
Напомним, в Казахстане в скором времени вступят в силу новые правила для небанковских обменных пунктов. Нововведения направлены на укрепление данного рынка и повышение качества оказываемых населению услуг. Принятые поправки об изменении рабочего режима, фиксации данных и повышению уставного капитала потребуют от обменных пунктов прозрачной деятельности.
Принятые поправки позволят филиалам на ежеквартальной основе контролировать использование компаниями уставного капитала только для целей лицензируемого вида деятельности.
